CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Le management des risques dans un grand projet d’infrastructures AMRAE 08/07/2019 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 2 Sommaire Le Grand Paris Express La direction des risques, de l’audit et du contrôle interne Le dispositif de management des risques L’intégration de la gestion des risques aux processus : quelques aperçus Le dispositif de management des risques Risques et décision d’investissement Risques et suivi financier Risques et assurances Risques et stratégie d’allotissement des marchés Risques et qualité Risques et gestion de crise Risques et audits internes Enjeux généraux de maîtrise des risques CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Le Grand Paris Express 3 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 4 Le Grand Paris Express CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 5 réévalué en 2018 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. du PIB français (pour moins de 19% de la population métropolitaine) + de 30% 6 Le Grand Paris : la plus grande métropole d’Europe environ 600 milliards d’ de PIB € sociétés 843 000 PRÈS DE 150 000 CHERCHEURS 11,7 millions d’habitants 5,7 millions d’emplois CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 7 Des enjeux clés pour la ville-monde, ses habitants et ses entreprises des villes entre elles Compétition internationale Congestion de transports des infrastructures pénurie de logements pollution déséquilibres sociaux et territoriaux CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 8 Un accélérateur du développement territorial CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 9 Un projet d’une ampleur inédite CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 10 Une révolution de la mobilité des Franciliens CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 11 Une révolution pour les franciliens Clichy-Montfermeil : +1000% emplois Villejuif IGR CEA Saint Aubin Rueil Suresnes Mont Valérien Aire urbaine accessible en 45 min 2013/2030 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 12 Nouvelles gares, nouveaux quartiers Des gares au service des voyageurs •Des lieux de vie •Des commerces et équipements Des quartiers en devenir •Un aménagement urbain autour des gares •Une valorisation du foncier •Des objectifs de construction de logements Gare de Champigny Centre Gare de Nanterre-la-Folie Gare d’Aulnay CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 13 La Société du Grand Paris est l’entreprise publique créée par l’État dont la mission consiste à piloter le déploiement et le financement du Grand Paris Express. Elle assure, en tant que maître d’ouvrage, la construction des infrastructures qui composent le nouveau réseau de métro et l’acquisition des matériels roulants qui le parcourront. Elle est également amenée à conduire des opérations d’aménagement sur les territoires concernés par le Grand Paris Express Depuis sa création, en 2010, elle s’appuie sur une équipe de spécialistes en ingénierie et conduite de projets de transport et d’aménagement pour bâtir ce grand réseau stratégique. Au cœur de la mise en œuvre : la Société du Grand Paris CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. •Objet : Concepteur et propriétaire de l’infrastructure Société du Grand Paris durant toute la vie de l’infrastructure ; Maintenance RATP ; Exploitant à désigner par l’autorité organisatrice des transports en Ile-de-France (Île-de-France Mobilités) •Tutelles : ministre chargé du développement de la région capitale, ministre chargé de l’Économie, ministre chargé des Transports et du ministre chargé de l’Urbanisme •Financement : ressources fiscales affectées, subventions et endettement obligataire •Conseil de surveillance : 21 membres, dont 10 élus et 11 membres de l’Etat, présidé par M. Patrick Braouezec, Président de l'établissement public territorial Plaine Commune 14 Des objectifs institutionnalisés CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 15 Un financement pérenne 3 émissions obligataires à succès 5Mds€ empruntés CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 16 L’externalisation. Les intervenants sur le projet: « les 5000 » CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 17 Objectifs de mises en service à date 2024/2025 2026/2027 2030 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 18 Le projet avance 130 chantiers 20 Md€ Engagés fin 2019 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 15 tunneliers en action La situation à fin 2019 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 20 Chronologie de creusement Cinématique des 10 tunneliers de la L15 Sud Lot T3B : FIV (n°1) Lot T3A : IDM – FIV (n°7) Lot T2E : arrière- gare NCH (n°2) Lot T2C : BVC – avant-gare NCH (n°3) Lot T2D : avant-gare NCH – NCH (n°8) Lot T2A : VLA – CLE (n°4) Lot T3C : FIV - VLA (n°5) Lot T2B : CLE – BVC (n°6) 10 2 5 7 1 6 8 4 3 9 SMR SMI 3bis  10 tunneliers et 1 réutilisation de tunnelier Gare Puits d’entrée de tunnelier Tunnel Délimitation des lots de génie civil Cinématique des tunneliers Ordre chronologique de creusement 1 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 21 Avancement des marchés de Génie Civil Ligne 15 sud Types d’ouvrage Notifié le 26/06/2017 Notifié le 16/02/2017 Notifié le 01/04/2016 Notifié le 31/01/2017 Notifié le 27/09/2016 Notifié le 07/04/2017 Notifié le 30/09/2017 Notifié le 03/07/2017 Les ouvrages de la partie souterraine Accès des secours Trappe de ventilation Le tunnel : ouvrage Vitesse de pointe : 100 km/h pour obtenir une vitesse commerciale d’environ 60km/h Caténaire Ventilation Automatismes de conduite Matériel Roulant Voie Roulement : Fer 24 Le tunnel : creusement Les puits d’accès Locaux techniques : ouvrages de décompression, ouvrages d’épuisement (évacuation des eaux), postes de redressement électrique, poste d’éclairage … Trappe d’accès secours Grille de ventilation Locaux techniques Les gares souterraines Une boîte souterraine Une émergence avec une diversité des usages : pôle gare, commerces, parvis public… CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 27  Des objectifs atteignables mais très serrés Encore des challenges devant nous, liés à l’entrée en phase industrielle résorber les problèmes liés au blocage antérieur du plafond d’emploi des recrutements à faire dans un contexte de forte tension du marché Un gros programme d’acquisition foncière sur les lignes « 2030 » Un rythme théorique d’avancement des tunneliers à confirmer Une attractivité du GPE pour les entreprises, dépendant des marchés à l’export La complexité d’un système innovant Les enjeux d’exploitation à anticiper en absence d’exploitant CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Enjeux généraux de maîtrise des risques 28 La sécurisation des activités comme facteur-clé de réussite 29 « Le management du risque est essentiel au succès de Crossrail » Sir Terry Morgan, Chairman of Crossrail Ltd. Valeur ajoutée de fonctions « tour de contrôle » robustes Culture du risque « Nous souhaitons avoir une vue d’ensemble des risques que comporte le chantier de la LGV-SEA » Bertrand Alamichel, dir. adm et fin., LGV - SEA « La California High-Speed Rail Authority s’engage à la transparence dans l’identification, l’évaluation, et le management de tous les risques » Jeff Morales, Chief Executive Officer La SGP et le risque Quelques spécificités 30 •La dimension projet pose la question du risque de façon particulière •Une exposition au risque plurielle et globale •L’ampleur du projet et ses particularités accroissent l’impact et l’occurrence des risques Degrés de liberté Apprentissage Complexité du projet - Délais resserrés - Zone urbaine dense - Nombreux prestataires - Peu d’équivalents… Regards externes - CAC - Conseil de surveillance - Tutelles - Notation Moody’s - Cadre réglementaire… Risques - Pilotage couts et délais - Risques géotechniques - Gouvernance interne - Accident de chantier - Acceptation riverains - Exécution des marchés… un programme de grande ampleur un schéma industriel et une gouvernance complexes un calendrier ambitieux Des enjeux forts de maîtrise des coûts En phase de réalisation, ce contexte appelle un suivi des activités encore plus intégré et des dispositifs de contrôle du programme renforcés, sur l’ensemble des dimensions coûts, contrats, délais, sécurité, qualité. Une politique managériale, industrielle et de filière à bâtir … 31 03/07/2019 Le projet impose notamment une vigilance sur les enjeux de maîtrise suivants : •l’efficacité de la gouvernance, du cycle de décision (autorité/délégation, délai) et de l’organisation sur l’ensemble de la chaîne de réalisation (MOA-AMO-MOE-entreprises) ; •le pilotage de l’exécution des marchés et notamment le « contract management » ; •le suivi rapproché des coûts, qui nécessite de décliner et de piloter finement des objectifs de coûts par projets et par acteurs ; •le suivi des délais, qui requiert une référence planning (scénarios, jalons, hypothèses, pertinence des engagements des entreprises) déclinée à tous les niveaux de l’organisation ; •la définition et le suivi des évolutions des périmètres et des interfaces (multi-systèmes, multi-lignes) ; •la réponse aux exigences fonctionnelles, environnementales et de sécurité , qui doit être pilotée en continu et de manière transversale (gestion de configuration, BIM…) ; •l’acceptation par les riverains et les enjeux de sécurité des chantiers ; •les outils pour piloter le projet de façon intégrée, systémique, anticipative et réactive (capacité à faire le lien entre les tableaux de bord, le planning d’ensemble, l’analyse des risques, la consommation des budgets et la charge des ressources). Le management des risques, qui fournit des outils d’anticipation et de traitement, se situe à la croisée de ces enjeux … centrée sur les défis de pilotage et de maîtrise 32 03/07/2019 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. •Complexité de la gouvernance et multiplicité des acteurs •Dimensions hors normes : 200 km de lignes, 68 gares, système de transport enterré à 80% •Environnement géologique et hydrologique compliqué de l’Ile- de-France : sables de Beauchamp, matériaux marneux et gypse à l’Est, sables de Fontainebleau, craie et carrières au Sud, bassins de la Seine et de la Bièvre, matériaux sous nappe avec pression importante, reliefs •Gares en profondeurs inhabituelles (Saint-Maur Créteil -52 m) •Zones urbaines denses : complexifie les acquisitions foncières et l’installation des bases chantiers ; amplifie les nuisances sonores, celles liées aux poussières et à l’évacuation des déblais 33 Travaux souterrains, sur toute l’Ile de France, en zone fortement urbanisée Des risques inhérents à l’objet du projet Anticiper pour maîtriser les impacts financiers, planning et fonctionnels Stabilité fonctionnelle, tension offre / demande Maîtrise juridique, pilotage contractuel Acceptation par les territoires, soutien politique Incertitudes techniques, sécurité des chantiers, conformité environnementale Crue, météo extrême CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. •Loi n°85-704 du 12 juillet 1985 relative à la maîtrise d'ouvrage publique et à ses rapports avec la maîtrise d'œuvre privée (dite loi MOP) •Complétée en particulier par le décret d’application no 93-1268 du 29 novembre 1993 relatif aux missions de maîtrise d'œuvre confiées par des maîtres d'ouvrage publics à des prestataires de droit privé - les rôles et responsabilités respectifs de la maîtrise d’ouvrage et de la maîtrise d’œuvre •Introduit le chiffrage du projet en budget complet, dès les études d’avant-projet : coûts identifiés + ocoûts qui ne sont pas encore définis du fait du niveau d’avancement des études oenveloppes financières destinées à couvrir les risques et aléas induits •Des possibilités alternatives de contractualisation auxquelles la SGP a également recours (conception- réalisation, consultation anticipée), mais des similarités sur les méthodes de contractualisation des risques (transfert, contractualisation de l’unité d’œuvre, rétention). 34 Une réglementation qui cadre la gestion des risques Cadrage : rôles, responsabilités, interface du management des risques avec la gestion financière Obligations assurancielles Contractualisation du transfert des risques avec les entreprises CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. •Une structure originale : dédiée à la construction du projet •Une maîtrise d’ouvrage récente •Un méga projet •Un futur exploitant connu tardivement •Des lignes en construction interfacées entre elles, et interfacées avec le réseau de transport en exploitation •Une volumétrie des risques qui appelle la modélisation mathématique de leurs impacts 35 Un caractère innovant qui ouvre le champ Agilité Plafond d’emploi Maturité et robustesse des process Articulation avec la DSP Exploitant Gestion en coûts à terminaison Plannings en marge de confiance Dimensionnement des équipes de gestion Tensions offre / demande sur le marché du BTP, raréfaction des ressources et des compétences Sortir du cadre, en permanence : Des procédures créées en même temps que le projet se réalise Un dispositif de gestion des risques en adaptation continue Travaux conjoints aux transports en activité Qualité et complétude du reporting Nombre d’acteurs impliqués dans la réalisation Interfaces CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Le dispositif de management des risques 36 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 37 Rôle de la RAC Extrait de la délibération D2019-3 portant du 16 janvier 2019 sur l’organisation de la Société du Grand Paris : La direction des Risques, de l’Audit et du Contrôle interne (RAC) conçoit et met en œuvre une démarche structurée de management des risques, d’audit et contrôle interne. A ce titre, elle réalise la cartographie globale des risques, conçoit et met en œuvre le plan d’audit interne et conduit les travaux relatifs au contrôle interne des activités; elle évalue périodiquement et de manière indépendante la performance de l’organisation (amélioration continue) et assure le suivi des recommandations établies en interne (plans d’actions contrôle/audit interne) et en externe (plans d’action tutelles, organismes de contrôle….). Elle pilote les démarches en matière de conformité, d’anticorruption, de cyber protection, où elle assure le rôle de responsable de la sécurité des systèmes d’information, et de protection des données personnelles, au travers du délégué à la protection des données. CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 38 Position de la RAC au sein de la SGP C’est une direction transverse qui : agit pour le compte du Directoire est au service de toutes les directions de la SGP contrôle et intervient sur l’ensemble du projet du GPE dans une optique d’amélioration continue 18 collaborateurs à l’horizon 2020 + Prestataires La DRAC est organisée en 3 pôles : Audit interne Contrôle interne Management des risques CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 39 Audit interne Nombre d’audits lancés en 2017-2018 : 14 missions Nombre d’audits figurant au plan d’audit 2019 : 11 missions Chaque audit génère entre 5 à 10 recommandations L’audit interne vise à réaliser, selon les normes professionnelles internationales de l’audit interne, des missions destinées à fournir au directoire et au management de la SGP un éclairage et une assurance objective et indépendante sur la maîtrise des activités de la société et à formuler des conseils concernant notamment : la stratégie, la gouvernance et le pilotage, la maîtrise des coûts et des délais, l’efficacité opérationnelle, la conformité de l’organisation et de ses procédures, la qualité et le partage de l’information. Le périmètre de l’audit interne inclut tous les services et activités de la SGP et peut être étendu aux diverses parties- prenantes du GPE. Les audits peuvent porter aussi bien sur un processus transversal au sein de la SGP que sur une entité, un projet, un sous-projet, une interface ou un contrat, en apportant un éclairage par rapport aux exigences réglementaires et aux bonnes pratiques. Sur la base d’un cadrage préalable qui associe les principaux audités de la SGP, les travaux d’audit conduisent à formuler des recommandations qui seront mises en œuvre par les équipes de la SGP. Les missions d’audit contribuent ainsi à apprécier le dispositif de management des risques et à prioriser la mise en œuvre de points de contrôle interne. La charte d’audit est la procédure régissant l’activité d’audit interne à la SGP. Celle-ci est coordonnée avec les audits QSE, les audits environnementaux, les audits sécurité et les audits SSI. CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 40 Contrôle Interne Le contrôle interne est l’ensemble des règles, mesures et procédures qui permettent de s’assurer que les activités de la SGP se déroulent conformément à ses objectifs en matière de conformité (respect des lois et de la réglementation applicables), de reporting (interne et externe), et d’opérations (efficacité et efficience opérationnelle). Le contrôle interne est un processus d’amélioration continue, mis en œuvre à tous les niveaux de la SGP. Sur la base d’un diagnostic portant sur le niveau de déploiement du contrôle interne à la SGP et en lien avec la cartographie des risques de l’établissement, une feuille de route des actions de contrôle interne à mener est en cours d’élaboration. L’objectif de cette démarche est d’identifier les actions prioritaires sur lesquelles les services auront besoin d’un appui et ainsi pouvoir les aider à formaliser une procédure, un dispositif de contrôle interne, mener une sensibilisation, etc. Le contrôle interne est également en charge du suivi des plans d’action issus des audits internes. Ce suivi est intégré dans le plan de contrôle interne, sur la base d’un référentiel de contrôle interne et adossé à un réseau de référents contrôle interne au sein de la SGP. Des missions spécifiques viennent compléter les actions relatives au dispositif de contrôle interne : -La mission anti-corruption, avec le déploiement d’un plan de prévention ainsi que l’élaboration d’un guide relatif au règles de déontologie applicables à la Société du Grand Paris -La mission de sécurité des systèmes d’information -La mission de compliance sociale et fiscale des prestataires Mission contrôle interne Elaboration d’un référentiel de contrôle interne (CIC, CIB, CI marchés, Cyber, anticorruption, RGPD, conformité sociale et fiscale, supports RH, SI, métiers) Accompagnement des équipes dans l’application des recommandations Mission anti-corruption Déploiement d’un plan de lutte contre la corruption Mission sécurité des systèmes d’information Elaboration de la politique de sécurité des systèmes d’information CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. L ’équipe conçoit et déploie le dispositif de management des risques de la SGP. L’objectif est : •d’anticiper les risques pour réduire leur probabilité de survenance, et/ou d’anticiper leurs conséquences pour en atténuer les impacts en termes de coûts, délais, et performance / sécurité ; •d’évaluer les moyens financiers nécessaires à leur couverture ; •d’informer la direction et la gouvernance sur les risques identifiés et leur maîtrise, selon des moyens justifiés au regard de la criticité des risques traités. Les activités portent d’une part sur la mise en œuvre du cadre de management des risques (notamment organisation, référentiels et outils), et d’autre part sur le contrôle de la maîtrise des risques opérationnels. Le dispositif management des risques est structuré au sein de chaque direction de l’entreprise à travers des compétences spécifiques et des missions coordonnées en un réseau métier, formé et animé par la RAC. 41 Management des risques Suivi opérationnel des risques Registres des risques Cartographie annuelle des risques de la SGP Référentiel et outils Plan de Management des Risques (PMR) Evaluation quantitative de l’impact financier des risques (méthode Monte Carlo) Outils ERM (Entreprise risk management) Comitologie semestrielle Revue des risques par Ligne COMEX risques Point semestriel en management des risques (animation du réseau métier) CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 42 Focus sur le management des risques CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Principes et objectifs du management des risques 43 Le Plan de Management des Risques (version 12-2018, en cours de mise à jour pour publication en 12-2019), précise les objectifs du dispositif : •« Le dispositif de management des risques fournit une approche structurée pour l’identification, l’évaluation, le traitement et le contrôle des risques de toute nature (y compris sa composante financière). Il constitue un outil au service de l’atteinte des objectifs du projet : osoutenir la capacité de la SGP à atteindre ses objectifs, en anticipant les risques et en mettant en place des plans d’action permettant de réduire la probabilité et les conséquences potentielles d’évènements pouvant avoir un effet négatif sur le projet ; ofournir une assurance raisonnable aux parties prenantes internes et externes quant à la capacité de la SGP à comprendre ses risques les plus significatifs et à les traiter activement ; améliorer la prise de décision, le pilotage des coûts à terminaison (ERI), la planification, la hiérarchisation des activités et l’allocation des ressources en augmentant la connaissance des risques. •Les méthodes de management des risques mises en œuvre par la SGP et ses prestataires doivent être homogènes, à des fins de consolidation, de transversalité et de cohérence de pilotage. » La Politique de Management des Risques (délibération du Directoire numéro D 2016-69), énonce que les dispositifs de management des risques « doivent permettre de : •soutenir les collaborateurs et les équipes dans leur travail d’identification et de traitement des menaces et des opportunités liées à leurs activités, en leur donnant de meilleures chances de succès, •éliminer ou réduire les risques pesant sur les coûts, les délais et la qualité du projet, en identifiant et en saisissant systématiquement les opportunités d’optimisation, •communiquer avec transparence auprès de toutes les parties prenantes, de manière à prouver que la SGP reconnaît, comprend et maîtrise les risques associés au projet qu’elle porte, •améliorer la prise de décision en encourageant à tous les niveaux l’identification et la discussion des risques, •informer les processus d’allocation des ressources, d’achat et de gestion contractuelle, ainsi que les modalités de détermination des provisions pour risques, afin de garantir une utilisation appropriée des budgets, •assurer le respect par la SGP de ses obligations réglementaires et légales. » CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Direction des Lignes •Un plateau projet par Direction de Ligne : organisation matricielle avec les directions transverses •Au sein du plateau projet, une unité Pilotage responsable du management des risques ; les experts métiers sont référents risques pour la ligne sur leur périmètre de responsabilité Directions transverses •Organisation de la RAC en 3 pôles : audit interne, contrôle interne et management des risques oResponsabilité générale pour la SGP sur le dispositif de management des risques (process, qualité, contrôle) oSecond regard sur les risques majeurs oReporting gouvernance •Pour chacune des 8 directions COMEX, un adjoint risque ou référent risque qui assure homogénéité et second regard transverse •Direction Pilotage, Outils et Méthodes oIngénierie et Méthodes Constructives oSûreté, Sécurité, Conformité oUn référent pour les risques en interface •Direction financière / activités financières spécialisées oResponsable des contrats d’assurance 44 Ressources clefs en managements des risques projet Le management des risques: organisation SGP Situation 2019 : recrutements en cours pour doter la structure en effectifs CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Référentiels •normes ISO (31000 : 2018, Guide 73 : 2009, EN 31010 : 2010), en particulier pour l’organisation de la maîtrise opérationnelle des risques, •COSO ERM 2017, plus spécifiquement pour ce qui concerne les processus de gouvernance, •fascicule 69 annexé au cahier des clause techniques générales applicables aux marchés publics de travaux (2012), •recommandations émises par l’AFTES (2012), •guide édité par le GERMA (Management des projets complexes de génie civil urbain – Guide pratique pour la maîtrise et la gestion des risques, 2012). Documentation internes •Politique de management des risques •Plan de management des risques oAppétence aux risques oOrganisation du cadre de maîtrise des risques Réseau métier : articulation des fonctions et missions ; Reporting et circulation d’information ; Contrôle du dispositif o Méthodes d’identification, d’analyse, d’évaluation des risques Echelles d’évaluation qualitative, hiérarchisation par la criticité ; Référentiel des macro-risques ; Risk Breakdown Structure oMéthodes de traitement des risques Transfert contractuel des risques : environnement contractuel, partage des responsabilités ; Couverture assurantielle Couverture des impacts coûts et planning résiduels / évaluations probabiliste Monte Carlo oOutillage Agendas type des instances ; Formats modèles ; Acquisition d’un outil ERM en 2019 •Documentations spécifiques / exemples : Plan de continuité des activités ; Plan de gestion des perturbations et des crises ; Avoisinants ; Incendie ; Gestion des évolutions et circuit d’alerte Documentation du dispositif de management des risques 45 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 46 Appétence aux risques Risques majeurs Les risques majeurs doivent être mis sous contrôle : •Il s’agit des risques de criticité 9 à 16 ou de gravité 4 (impact supérieur à 20 M€, impact sur le jalon de mise en service de la Ligne ou sur un jalon d’interface tiers critique, accident majeur, dysfonctionnement organisationnel ou sanction juridique ayant un impact sur l’exercice des missions stratégiques de l’entreprise, atteinte à l’image nourrie par une campagne médiatique de plusieurs jours). Principes L’appétence au risque définit le niveau de risque tolérable pour l’entreprise. •Par « niveau de risque », on entend soit la criticité des risques, soit le niveau de probabilité, soit le niveau d’impact. •L’appétence au risque donne une référence homogène à l’ensemble de la SGP pour mesurer l’effort attendu en termes de réduction des risques. Elle fixe le niveau de risque résiduel acceptable du point de vue du référentiel de la SGP. •L’échelle d’évaluation qualitative des risques est la traduction opérationnelle de l’appétence des risques de l’entreprise en un outil dont l’usage est intégré au processus de management des risques. En effet, cette échelle établit une correspondance entre les seuils d’impacts et de probabilité de survenance des risques, et une mesure commune de la criticité des risques. •Ces risques font l’objet d’un reporting de niveau directoire précisant les modalités de mise sous contrôle et le niveau de risque résiduel atteint ou à défaut visé, ainsi que les échéances prévisionnelles d’aboutissement des plans d’action (constat du niveau de risque résiduel). •Sont en particulier visés oles risques de conformité ; oles risques liés à la sûreté et à la sécurité ; oles risques liés à l’image de la SGP ; otous les risques à impact financier élevé ; otous les risques ayant un impact sur les jalons clefs des plannings de référence. CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 47 Maquette des portefeuilles de risques REGISTRES DES RISQUES MÉTIERS et REGISTRE DES RISQUES EN INTERFACE GRAND PARIS EXPRESS Ligne 15S Ligne 15E Ligne 17 Ligne 18 Ligne 14S Ligne 16 Ligne 15O Acquisition foncière Charges de structure CONSOLIDATION Spécifiques / Ligne Transverses En interfaces VENTILATION des risques transverses par Ligne Et CONSOLIDATION des risques en interface Infra / GC tunnels et gares Systèmes CEM Gares Concessionnaires / Interconnexions Maîtrise foncière REGISTRES DE RISQUES CONSOLIDÉS REVUE DES RISQUES semestrielle CARTOGRAPHIE DES RISQUES DE LA SGP ASSEMBLAGE Marchés et pilotage contractuel Ressources Finances Relations extérieures TCE Exploitation / Maintenance Projet (MOA) Acquisition MR / VMI MR / VMI Maîtrise foncière Acquisition Acquisition Interfaces Lignes AFFECTATION selon le périmètre budgétaire dont dépend la prestation Le management des risques de la SGP doit se fonder sur les objectifs du projet, traduits au sein de chaque Direction de l’entreprise. Chaque manager est responsable de l’identification, de l’évaluation, du traitement et du suivi des risques sur son périmètre de responsabilité. A un niveau consolidé, les risques et leur suivi est ASSEMBLÉ PAR PROJET DE LIGNE. CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 48 Schéma d’organisation RESSOURCES LIGNES Projets de Ligne Directoire RAC Référent risques DRE Référent risques STE Référent risques Finances (CG) Référent risques CM Adjoint risques et transverse Infra Risk manager Projet de Ligne Référent risques Foncier GARES ET VILLE Adjoint risques FINANCES Référent risques Opérations financières MARCHES ET PILOTAGE CONTRACTUEL Référent risques Achats Référent risques DMC Adjoint risques SYTEMES DE TRANSPORT EXPLOITATION Adjoint risques Responsable du management des risques SGP Risk manager SGP Référent risques Interfaces PILOTAGE, METHODES & OUTILS Référent risques Interfaces REX et second regard risques Alimentation des 10 registres de risques de la maquette Alimentation de la cartographie des risques SGP Supervision transverse des registres de risques métiers Référent risques IMC RELATIONS EXTERIEURES Référent risques DRT Référent risques DCOM Référent risques Référent risques DETI Référent risques RH Référent risques Référent risques SI Référent risques Référent risques CEM Référent risques Métiers Animation et assemblage consolidation consolidation Transversalité Référent risques G&V Risk manager DRAC / Projet de Ligne Responsable du management des risques SGP Fonctions à temps plein CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 49 Articulation des fonctions et des missions Fonction Périmètre Principales missions en management des risques Organise, déploie et anime les process de management des risques pour l’ensemble des activités de la SGP -Organisation du dispositif, évaluation des moyens adéquats associés, -Documentation des process et déploiement à des fins d’homogénéisation ; contrôles -Outillage informatique ; référent métier interne et formation des collaborateurs ; -Cartographie des risques de la SGP ; reporting à la gouvernance -Pilotage des évaluations quantitatives (Monte Carlo) Consolide le registre des risques pour un Projet de Ligne, est garant de l’application du PMR SGP sur son périmètre -Registres des risques consolidés de DP ; tenue à jour continue des registres -Revue des risques semestrielle -Assemblage , revue, contrôle des cotations de risques, et transmission à la RAC Consolide le registre des risques Structure pour les fonctions support. Met en œuvre le dispositif global de management des risques de la SGP, -Registres des risques consolidés des fonctions support (structure) -Cartographie des risques SGP -Suivi semestriel -Mise à jour annuelle Assemble les risques pour une direction et s’assure de l’homogénéité des pratiques, est garant de l’application du PMR SGP sur son périmètre, et déploie les méthodes de contrôle interne -Alimente le registre de risques de sa direction, par assemblage des risques identifiés ou le cas échéant par identification directe des risques -Est responsable de la cohérence d’analyse, d’évaluation, de quantification et de traitement des risques pour sa direction -Fixe le cas échéant les règles de ventilation des risques vers les DP ou de consolidation des risques de son périmètre métier Expert métier au sein d’un plateau projet ou d’une unité ; identifie les risques, contribue à leur analyse et à leur évaluation -Alimente le registre de risques pour son périmètre et son métier -Désigne les propriétaires de risques et porteurs d’actions pour les risques identifiés -Cote chaque risque de son registre Propriétaire de risque Analyse, évalue et suit l’évolution du risque dont il est propriétaire, suit à ce titre la mise en œuvre des actions en termes d’élaboration des plans d’actions, (instruction des décisions à prendre, coordination dans la mise en œuvre des actions) et alimente le registre de risques en conséquence. Porteur d’actions Met en œuvre les actions de maîtrise des risques qui lui sont confiées et assure un suivi auprès du propriétaire du risque, sur le niveau d’avancement des actions et leurs effets sur la criticité du risque. Le porteur d’actions est désigné en accord avec le propriétaire du risque. Il contribue à la qualification du risque et à la conception du plan d’actions. Risk manager SGP Adjoint risques Référent risques Métier Responsable du management des risques SGP Risk manager Projet de Ligne Référent risques CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 50 Instances de pilotage et de reporting Suivre les risques lors du traitement des affaires courantes du chantier : contrôle de la mise en œuvre des actions et arbitrage des difficultés ; émergence de nouveaux risques et mise sous traitement ; réévaluation des risques précédemment suivis. Consolider le registre des risques de la Ligne ou du métier (impacts, coût, délai, qualité, efficacité du traitements des risques). Piloter le traitement des risques en fonction de leur criticité. Pour les métiers, décider de la ventilation des risques par ligne et en organiser la communication avec les Lignes. Valider la cartographie des risques. Piloter le traitement des risques de criticité de 9 à 16 ou de gravité 4. Arbitrer les divergences en matière d’évaluation des risques et les points bloquants sur les traitements. Consommations des provisions. Périmètre Acteurs Objectifs Périodicité Hebdomadaire Mensuel Semestriel Porteur : Entreprise Pilote : MOE Porteur : Risk manager / Référent risque du Métier Pilote : Directeur de Ligne / du Métier Entités contributrices au registre de risques – DRAC Pilote : Directeur de Ligne Chantiers Ligne / Métier Ligne Tout au long du projet, le traitement des risques est inscrit à l’ordre du jour des réunions de pilotage principales afin d’intégrer le management des risques aux processus existants. Les lignes et métiers définissent les réunions de pilotage sur leur périmètre de responsabilité en lien avec la contractualisation réalisée. Réunion Réunion de pilotage Chantiers Réunion de pilotage Ligne / Métier Revue des Risques Avis du Comité d’audit sur la cartographie des risques SGP et le rapport de maitrise des risques, avant transmission au Conseil de surveillance pour approbation. Annuel Préparation : DRAC Porteur : Directoire Pilote : Comité d’audit SGP Comité d’audit Effectuer le reporting risques de la Ligne vers le Directoire au moyen du RAP : risques majeurs en cours de traitement et signalement des points de vigilance Trimestriel Porteur : Directeur de Ligne Pilote : PMO Ligne Rapport d’avancement périodique Effectuer le reporting risques de la Ligne : cartographie des risques de la ligne, traitement des risques majeurs, nouveaux risques, avancement de consommation des provisions pour risques Semestriel Porteur : Directeur de Ligne Pilote : Directoire Ligne COMEX Ligne Réunion risque dédiée Reporting risques intégré aux processus existants Gouvernance du dispositif de management des risques Semestriel Porteur : DRAC Pilote : Directoire SGP COMEX Risques Gouvernance du dispositif de management des risques Semestriel Porteur : DRAC Pilote : en cours de définition SGP Comité des risques CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 51 Synthèse Risk managers (Projets de Ligne et DRAC) Propriétaire de Risques - Porteur d’Actions DRAC L15S L15O L15E L16 L17 L18 SECOND REGARD Risques transverses SGP Risques transverses ligne RBS niveau 1 RBS niveau 2 RBS Niveau 3 CONSOLIDATION et SECOND REGARD Risques techniques Risques de structure Risques fonciers Risques matériel roulant COMEX et Directoire DPMO Référents et adjoints risques Structure 1. Le traitement et le suivi sont réalisés par les différents métiers pour chaque ligne, via la désignation de propriétaires de risques et de porteurs d’actions renseignant les registres de risques, supervisés par les référents et adjoints risques. 2. Au niveau de chaque Direction de Projet, les registres sont consolidés par le risk manager en un registre de risques de la ligne, selon les 3 niveaux de la Risk Breakdown Structure (RBS). La direction de Projet définit les priorités de traitement, s’assure de l’avancement des plans d’actions et de la couverture des impacts en termes de coûts et de planning. Le suivi est assuré à minima lors de la revue de risques semestrielle. 3. Lors des COMEX Projet semestriels, les risques majeurs (risque de 9 à 16 ou de gravité 4) font l’objet d’un suivi de niveau COMEX et Directoire.. 1 2 3 3. Le PMO supervise le registre des risques en interface et assure le reporting risques au sein des tableaux de bords de suivi du projet. 4 3. La RAC est responsable du processus dans son ensemble, dont elle assure les contrôles qualité (annexe). Elle produit le registre des risques Structure et met à jour annuellement la cartographie des risques de niveau COMEX de la SGP. 5 Risques spécifiques par marché / lot / ouvrage Pour chaque Projet de Ligne, les charges de structure, l’acquisition en foncier et l’acquisition du matériel roulant Autres CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 52 Feuille de route sur 2 ans Des moyens échelonnés S2 2018 S1 2019 S2 2019 S1 2020 Mi-2018 Fin 2018 Mi-2019 Fin 2019 Mi-2020 Outils Méthodes -Echelle éval. risques maj -Ref. Mngt risques en cours de maj en PMR SGP -Ref. d’appli. doctrine aléas en rédaction (GT PPI) -PMR SGP maj -Ref d’appli doctrine aléas dispo -Synthèse risques du RAP dispo -Planning revues de risques dispo -Organisations pilotage risques des lignes et projets dispo -PMR des MOE maj -Revues des risques tenues sur périmètre complet Lignes -Masterplan fondu avec le RAP -PMR appliqué et mis à jour avec le REX et la montée en charge travaux -Système de reporting et de pilotage rodé Veille et intégration des besoins d'adaptation qui, de façon inhérente au projet Grand Paris Express, seront constants. Acteurs -Orientations pour l’organisation du mngt des risques (rôles et responsabilités) -Moyens associés -Plan de montée en charge pour l’organisation du mngt des risques -Plan de formation -Renfort DRACI en AMO Mngt des risques -Montée en charge de l’organisation -Référents risques des lignes et Programme -Déploiement des formations -Organisation cible opérationnelle -Plan de formation opérationnel -Outils obsolètes ou inadaptés -3 besoins identifiés : maîtrise opé. des risques, reporting et pilotage quanti. -Rédaction cdc -Cahier des charges pour un outil de maîtrise opérationnelle des risques et reporting associé rédigé -Questio. chiffrage quanti -Outil de maîtrise opérationnelle des risques et de reporting déployé -Solution de chiffrage quantitatif en rodage -Usage des outils rodé et en retour d’expérience -Maintenance et adaptations Pilotage Plan d’actions suite audit AI005 Mngt des risques -Process conso des risques par ligne abouti sur 1 à 2 lignes -Propriétaires de risques et porteurs d’actions en cours de désignation -Cartographies sur 1 à 2 entités supports -Articulation des comités clarifiée -Process conso sur toutes lignes -Propr. risques et porteurs d’actions Process efficaces en cycle régulier et en urgence -3 à 4 carto entités supports -Suivi des provisions opérationnel -Process de Mngt des risques en place : maîtrise opérationnelle, pilotage quantitatif et reporting -Mission d’audit interne de suivi CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. L’intégration de la gestion des risques aux processus Quelques aperçus 53 CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 54 Risques et management de projet Gestion des délais L16 Montfermeil-Noisy-Champs Cartographie globale des risques SGP CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 55 Risques et management de projet CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 56 Risques et management de projet : Projet Crossrail CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 57 Risques et management de projet: Principales échéances du Masterplan CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Gouvernance Programme & Valorisation CETEX Aulnay – PC et ICPE obtenus T4/2018 Modalités de travaux sur emprises ADP Dépôt PC CETEX Palaiseau T4/2017 Lancement TRVX GC SMR Champigny Dépôt dossier AE DUP modif. SMR 1 ère enquête parcellaire Dépôt PC CETEX Aulnay Maîtrise foncier public 100% 1 ères démolitions Dépôt dossier AU T1/2018 T3/2018 PC déposés 100% (dont SMI) octobre septembre Remise du PRO-A : Nord 04/2018 Sud 06/2018 1 er PC gare déposé Site PSA libéré Pilotage Coûts / Délais L14S L15S L15O L15E L16 L17N L18 Dépôt PC Orly Délibération de l’avenant n°3 en CS T2/2018 Comité Stratégique DOI2 L17N, L18 DOI2 L15E, L15O Stratégie globale EPAPS Fonctions Transverses RH : dotation suite à annonce des tutelles FIN : processus de pilotage des coûts Arrêté AE DOI3 L14S, L15S, L16 Annonce des tutelles Comité d’audit Comité des tutelles Conseil de surveillance janvier avril juillet Exécution 2017 Emprunt BEI Notification budget 2018 Cycle EAT / revues des coûts Tableau de bord SGP Remise AVP-B DCE GC Lots 1 & 3 Publication suspendue Publication AAPC MR Enquête parcellaire Plan d’actions gest. de crise Position de IdF Mobilités sur la maintenance des équipements en gare + sur les automatismes et façades de quais L18 Fonctions programme & valorisation Nouveaux outils opérationnels : SIG foncier & gestion des config Infra / Sys DCE TCE ref disponible Marchés AdC et MR L15, 16, 17 notifiés Conseil d’administration IdF Mobilités : convention exploitation/ maintenance MR Marché TCE SMR notifié Notification du 1 er marché voie Début travaux GC Maîtrise du foncier : CLE, Epamarne, Saint- Maur, Champigny Maîtrise foncier privé 100% Marché TCE publié Marchés voie et HTBT notifiés Convergence EXE: T2B (Eiffage), IGR (Vinci), Villiers AVP en conseil d’administration IdF Mobilités Esquisse SMR livrée Marché MOE SMR/SMI notifié Maîtrise du foncier : Le Bourget Densité des travaux préparatoires ; accélération du processus PV des concessionnaires Marchés GC notifiés Lots 1, 2 & 3 Enquête parcellaire 2 e marché GC notifié Lot 2 Montée en charge travaux Montée en charge travaux Achats Foncier Travaux Système de reporting intégré Montée en charge travaux Début travaux GC 1 er Marché GC notifié Lots 1 & 2 2 e Marché GC notifié Lots 3 & 4 Comité d’audit Comité des tutelles Conseil de surveillance Comité d’audit Comité des tutelles Conseil de surveillance Exécution des marchés renforcée Traitement des interfaces Outil planning intégré Remise PRO-B Montée en charge exécution des marchés, concomitante avec les procédures de passation des marchés 1 er marché GC notifié Lots 1 & 3 Marché SAET notifié Convention AVP interconnexion avec SNCF Convention concessionnaires AVP en conseil d’administration IdF Mobilités AVP en conseil d’administration IdF Mobilités Travaux préparatoires Convention avec ADP études et travaux préparatoires Remise PRO-B bis Remise PRO SMI Vitry PC SMI Vitry Dépôt PC gares LBA / TDG / CDGT2 Dépôt PC gares PEX / LMA Remise PRO Palaiseau Enquête parcellaire Remise PRO partie aérienne Politique de visite des chantiers Accord foncier SEMARIS signé DCE GC Lot 2 publié Arrêté AU Travaux préparatoires CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Comité des tutelles Conseil de surveillance Comité d’audit Annonce sur les évolutions de programme DOI3 : L14S, L15S, L16 Ligne 15 Sud Montée en charge trvx GC/SYS Synthèse plans et planning EXE difficile à Champigny (Eiffage), IGR (Vinci), Villiers Retards sur le démarrage des chantiers Risque fort sur l’acceptabilité par les riverains Libération des emprises Epamarne, Créteil l’Echat, Saint-Maur Créteil et Champigny Marché TCE Planning décalé de 2 mois, sans marge Ligne 15 Ouest Remise du PRO-A Fiabilisation coût /planning Sécurisation données de sol Maîtrise foncière Enquête parcellaire Procédure AE Dépôt le 01/11/17 pour un arrêté en 01/2019 Ligne 17 Nord Publication du DCE GC lots 2 et 3 Décalage de 2 à 3 mois en attente des annonces des tutelles Libération d’emprises / Mobilisation DVP Enquête parcellaire en Nov. Servitudes en tréfonds Démarches ADP à poursuivre Arrêté AE Risque fiabilité du dossier sur l’AVP-A Enjeu pour début de travaux 10/2018 Ligne 18 Matériel Roulant Pub. AAPC liée à l’annonce tutelles Marchés GC Publication en 2 temps, enjeu fort sur la consolidation des données en vue des études EXE EPAPS Négociations à débloquer Ligne 16 Attribution des marchés GC Décalage de 2 à 3 mois en attente des annonces des tutelles Libération des emprises Le Bourget, site PSA Fin des TP et montée en charge des travaux GC Marché constats du bâti à fiabiliser Optimisation planning lot3/ SEMPIN Interfaces L16 / autres lignes Ligne 14 Sud Lancement des travaux GC Phasage des tunneliers avec L15S à confirmer Phasage critique du traitement des carrières lié aux libérations d’emprises Finances Enjeux forts sur la validation des DOI, la mise en place du dispositif de pilotage des coûts et la mise en place du pilotage des EAT Difficultés d’évaluation de l’accostage 2017 et de gestion de trésorerie Ile de France Mobilités Portage STIF EM équipements en gare à acter Organisation EM SGP/STIF à acter par convention Comité des tutelles Conseil de surveillance Comité d’audit DOI2 mars : L17N, L18 DOI2 juillet : L15E, L15O Management des projets SI Mobilisation forte sur : reporting DVP, GED contrats, gestion des parties prenantes Système de reporting intégré Mobilisation transversale forte et rapide pour construction du reporting intégré et des tableaux de bord de pilotage RH : Effectifs SGP 2018 et au-delà Enjeu de l’annonce des tutelles pour confirmer le besoin de production selon les contraintes planning fortes. Dimensionnement cible : enjeu fort sur Maîtrise foncière, Achats, Gestion, Risques, Audit, Reporting Interfaces et planning Mobilisation forte sur la maîtrise des interfaces et la mise en place d’outils planning adéquats, en déclinaison des annonces sur les évolutions du programme Exécution contractuelle Renforcement rapide de l’exécution des marchés Achats Fiabilisation des ressources pour faire face à la montée en charge DIA TCE, ADC, MR : décalés +2 mois Notif. ADC et MR Notif. Voie et HTBT Notif. GC lots 1&2 Notif. GC lots 3&4 Notif. TCE SMR Notif. Voie Publ. TCE Notif. MOE SMR/SMI Notif. GC lots 1, 2 & 3 Publ. AAPC MR Notif. GC lot 2 Notif. GC lots 1&3 Notif. SAET Publ. DCE GC lots 1 & 3 Publ. DCE GC lot 2 Ligne 15 Est Lancement AVP-B En juillet 07/2017, pour remise en 12/2017 Sondages Retards de livraison (vulnérabilité du bâti, reconnaissance fondations), avec risque de reprise d’étude CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 60 Risques et management de projet: Revue des risques L15 Ouest (1/2) CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 61 Risques et management de projet: Revue des risques L15 Ouest (2/2) CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 62 Risques et management de projet: Exemples de sites présentant un risque critique d’interférences (L16) CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 63 Risques et management de projet: Extrait du registre des risques MOEI Gares et OA (1/2) CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 64 Risques et management de projet: Extrait du registre des risques MOEI Gares et OA (2/2) CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 65 Risques et décision d’investissement CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 66 Risques et décision d’investissement CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 67 Stratégie d’allotissement Risques et passation des marchés CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 68 Articulation du management des risques avec le suivi financier CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 69 Articulation du management des risques avec le suivi financier: Méthode Monte Carlo CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 70 Benchmark Alp Transit Articulation du management des risques avec le suivi financier CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 71 Projet Crossrail Articulation du management des risques avec le suivi financier The P50 AFCDC has remained stable over the last year. P50 AFCDC P50 Risk Cost to go ACWP ANTICIPATED FINAL CRL DIRECT COST (AFCDC) CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 2.2. Cartographie des risques : évaluation des risques majeurs (assurables) NB: •Cartographie issue de travaux menés en 2015 (mission Marsh risk consulting) •Cette matrice expose des risques bruts, avant transfert à l’assurance. •Par souci de clarté visuelle, cette matrice reporte uniquement les risques ayant un impact de niveau 3 ou 4. Intempéries 1 2 3 4 3 Fréquence Destruction du SMR de Champigny Endommagement du matériel roulant Travaux impactant les avoisinants Interruption de réseaux souterrains Interruption du trafic d’autres types de transport Dommages et replacement d’un tunnelier Existence de niveau de parking non déclarés Crue en exploitation Crue pendant construction Eboulement / Effondrement de tunnel Effondrement d’une gare Attentat terroriste Incendie 100 M€ Intensité 500 M€ 10 M€ Effondrement d'un viaduc Effondrement des voies d’accès des tunneliers Effondrement d'un tunnel Phase d’exploitation Phase de construction Phase d’étude Légende: Effondrement d'un viaduc Interruption des voies d’accès au SMR / SMI Effondrement d’une gare Inondation du SMI de Vitry 4 Risques et assurances CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. Priorisation des travaux de la démarche qualité en fonction des risques Risques et qualité CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 74 Risques et gestion de crise: scénarios types CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 75 Evènement géré par LE DIRECTEUR OPERATIONNEL (HO) ou LE RESPONSABLE D’ASTREINTE (HNO) Evènement géré par LE RESPONSABLE D’ASTREINTE dans la fonction de DIRECTEUR DE CRISE (HO et HNO) NIVEAU 1 NIVEAU 2 NIVEAU 3 Critères PRESENCE DE VICTIMES sur un chantier ou dans les locaux SGP Blessé(s) léger(s) Blessé(s) graves(s) (intervention de secours médicalisés) ou décès A l’appréciation du responsable d’astreinte, selon la gravité des blessures, le nombre des victimes, ou l’évolution potentielle de la situation DOMMAGES MATERIELS sur un chantier ou dans les locaux SGP Dommages matériels limités (accident ou malveillance) sans arrêt de l’activité Dommages matériels (accident ou malveillance) avec arrêt partiel ou total de l’activité Evènement avec une cinétique longue et/ou nécessitant l'intervention des services de secours A l’appréciation du responsable d’astreinte, selon l’ampleur des dégâts (exemple : durée de l’arrêt du chantier, altération d’un ouvrage) ou l’évolution potentielle de la situation (exemple : situation complexe non maîtrisée, risque de sur- accident) DOMMAGES COLLATERAUX OU DANGERS pour les avoisinants d’un chantier Blessé(s) aux abords des chantiers Dégradations et perturbations pour les avoisinants A l’appréciation du responsable d’astreinte, selon l’ampleur des dommages (exemple : fissuration, affaissements / affaiblissements, effondrements, rejets de polluants / produits toxiques, etc) ou l’évolution potentielle de la situation (exemple : durabilité des perturbations pour la collectivité) TROUBLE A L’ORDRE PUBLIC Toute action liée à l’ordre public (exemple : manifestation, action collective, agression) A l’appréciation du responsable d’astreinte, selon la gravité des conséquences de l’évènement pour la SGP ou son évolution potentielle RESONNANCE MEDIATIQUE Risque image avéré pour la SGP : évènement maîtrisé, mais comportant un potentiel de médiatisation et nécessitant une veille sur l'évolution de la situation Présence d'une autorité sur zone Evènements perceptibles de l’extérieur des chantiers A l’appréciation du responsable d’astreinte, selon l’ampleur de la résonnance dans les médias (exemple : ampleur de l’évènement, adhérence à l’actualité, présence de témoins ou personnalités sur zone), la teneur du message médiatisé (exemple : prise à partie de la SGP dans ses responsabilités, mécontentement exprimé par des parties prenantes) ou son évolution potentielle EVENEMENT INFORMATIQUE Perte de performance, anomalie, vulnérabilité Panne ou défaillance engendrant un arrêt des systèmes d‘information inférieur à 4 heures Panne ou défaillance engendrant un arrêt des systèmes d‘information supérieure à 4 heures CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 76 Programmation des audits en fonction des risques CONFIDENTIALITÉ C1 2019 Ce document est la propriété de la Société du Grand Paris. Toute diffusion ou reproduction intégrale ou partielle est autorisée pour et dans la limite des besoins découlant des prestations ou missions du marché conclu avec le titulaire destinataire. 77 Risques et plan anticorruption